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盛世大联苏州分公司违法遭罚 协助虚构业务套取手续费

发布日期: 2022-07-30浏览次数:

  银保监会网站昨日公布的中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书(苏州银保监罚决字〔2019〕37号、39号)显示,盛世大联保险代理股份有限公司(以下简称“盛世大联”)苏州分公司存在协助虚构保险中介业务套取手续费的违法违规行为。

  盛世大联苏州分公司向中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司开具代理手续费发票,收到上述金额代理手续费后,扣除10%费用,将余下费用返还给中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司相关人员。

  上述行为违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第(八)项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十五条,中国银保监会苏州监管分局决定责令盛世大联苏州分公司改正,并予以罚款30万元。

  华伟为盛世大联苏州分公司业务总监。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条,中国银保监会苏州监管分局决定对华伟予以警告,并罚款3万元。

  中国经济网查询发现,盛世大联的第一大股东为上海盛大汽车服务集团有限公司,持股比例55.09%;第二大股东为宁波盛宁投资合伙企业(有限合伙),持股比例6.26%。

  《中华人民共和国保险法》第一百三十一条规定:保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为:

  (三)阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务,或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务;

  (四)给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益;

  (五)利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同;

  《中华人民共和国保险法》第一百六十五条规定:保险代理机构、保险经纪人有本法第一百三十一条规定行为之一的,由保险监督管理机构责令改正,处五万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,吊销业务许可证。

  《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定:保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的,保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格。

  根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对盛世大联保险代理股份有限公司苏州分公司(以下简称“盛世大联”)涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

  盛世大联向中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司开具代理手续费发票,收到上述金额代理手续费后,扣除10%费用,将余下费用返还给中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司相关人员。

  上述事实,有虚构中介业务清单、代理手续费发票、手续费入账凭证、该公司与中华联合苏州中心支公司业务合作的情况说明、该公司账户银行流水、对个别保单投保人电话回访、通过中间人向中华联合返还个别款项的记录、业务总监华伟的任命文件、核准文件、劳动合同、公司营业执照、事实确认书等证据证明。

  上述协助虚构保险中介业务套取手续费违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第(八)项的规定,华伟作为该公司业务总监,分管相关业务,对该违法违规行为负管理责任

  根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条,我分局决定对华伟予以警告,并罚款三万元。

  当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

  当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

  根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对盛世大联保险代理股份有限公司苏州分公司(以下简称“盛世大联”)涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

  盛世大联向中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司开具代理手续费发票,收到上述金额代理手续费后,扣除10%费用,将余下费用返还给中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司相关人员。

  上述事实,有虚构中介业务清单、代理手续费发票、手续费入账凭证、该公司与中华联合苏州中心支公司业务合作的情况说明、该公司账户银行流水、对个别保单投保人电话回访、通过中间人向中华联合返还个别款项的记录、业务总监华伟的任命文件、核准文件、劳动合同、公司营业执照、事实确认书等证据证明。

  上述协助虚构保险中介业务套取手续费违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第(八)项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十五条,我分局决定责令公司改正,并予以罚款三十万元。

  当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

  当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。